
2024-12-21 16:06 点击次数:164
罚款600万!中金公司也未能幸免!对于保荐思尔芯上市未勤勉尽责,中金公司共被罚款600万,两位保荐人被罚款150万。
中金公司作为行业内颇具影响力的头部券商,出现这样的失误实在令人唏嘘。此次中金公司因保荐业务违规受罚,无疑给整个金融行业敲响了一记警钟。此次惩罚彰显了证监会维护市场秩序的决心,未来各保荐机构必然需要重新审视内部的风控体系与业务流程,加强对保荐人员的专业培训与职业道德教育,确保在履行保荐职责时能真正做到勤勉尽责,为资本市场筛选出优质的上市资源,重塑投资者对资本市场中介机构的信心,推动整个证券市场朝着更加规范、透明、公正的方向发展。